期货 主动较量麦迪电气:关于公司限制性股票激励计划相关解锁及回购注销事项的法律意见书

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  关于麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司

  限制性股票激励计划相关解锁及回购注销事项的法律意见书

  致: 麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司

  敬启者:

  通力律师事务所(以下简称“本所”)受麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司(以下简称“麦迪电气”或“公司”)委托 指派翁晓健律师、张洁律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)的有关规定 就公司限制性股票激励计划(以下简称“本次股权激励计划”)首次授予的限制性股票第三期解锁、授予的预留部分限制性股票第二期解锁(以下简称“本次解锁”)以及回购注销部分限制性股票(以下简称“本次回购注销”)有关事项 出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书 本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了必要的核查和验证。

  本所在出具本法律意见书之前已得到公司期货 主动较量如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律

  意见书所需的全部原始书面资料或副本资料或口头陈述 且全部文件、资料或口头陈述均真实、完整、准确; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部有关事实 且全部事实真实、准确、完整; (3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实有效 公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实、准确、完整 所提供有关文件、资料的复印件与原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。

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  在出具本法律意见书时 本所假设:

  1. 公司提交给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的 所有原始文件都真

  实、准确、完整;

  2. 公司提交给本所的文件中所披露的全部信息都真实、准确、完整;

  3. 公司提交给本所的文件的签署人均具有完全民事行为能力 并且其签署行为已获

  得恰当、有效的授权;

  4. 公司提交给本所的材料副本或复印件同原件一致 并且这些文件的原件均真实、准确、完整。

  本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解 并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。

  本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的

  事实 严格履行了法定职责 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则 进行了充分的核查验证 保

  证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整 所发表的结论性意见合法、准确 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 并承担相应法律责任。

  本法律意见书仅供麦迪电气实施本次解锁及本次回购注销之目的使用 未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为麦迪电气实施本次解锁及本次回购注销的必备文件 随其他文件材料一同上报或公告 并对本法律意见书内容依法承担责任。

  基于以上所述 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 本所律师出具法律意见如下:

  一. 本次解锁

  (一) 本次解锁的条件满足情况

  1. 本次股权激励计划首次授予的限制性股票已进入第三个解锁期

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  根据《麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》(以

  下简称“《限制性股票激励计划(草案)》”)的规定 本次股权激励计划首次

  授予的限制性股票锁定期为自授予之日起 12 个月。在锁定期内 激励对象根据本次股权激励计划获授的限制性股票不得转让、用于偿还债务。

  锁定期满后的 3 年为解锁期。在解锁期内 若达到本次股权激励计划规定的解锁条件 激励对象可分3次申请解锁: 第一次解锁期为自首次授予日

  起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易

  日当日止 激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 20%; 第

  二次解锁期为自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起

  36 个月内的最后一个交易日当日止 激励对象可申请解锁数量为获授限

  制性股票总数的 40%; 第三次解锁期为自首次授予日起 36个月后的首个

  交易日起至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 激励对象

  可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 40%。

  201期货 主动较量5 年 3 月 20 日 公司召开第二届董事会第十五次会议 审议通过了

  《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 并确定公司本次股权激励计

  划首次授予日为 2015 年 3 月 20 日。截至 2018 年 3 月 20 日 公司本次股权激励计划首次授予激励对象的限制性股票已进入第三个解锁期。在锁定期后的第三个解锁期内(自授予日起满 36 个月后的首个交易日起至

  授予日起 48 个月内的最后一个交易日止) 该等激励对象在相应解锁条

  件成就的前提下 可申请解锁其所获授限制性股票总量的 40%的限制性股票。

  2. 本次股权激励计划授予的预留部分限制性股票已进入第二个解锁期

  根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 本次股权激励计划预留部分

  的限制性股票解锁安排如下: 第一次解锁期为自预留部分权益的授权日

  起 12 个月后的首个交易日起至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交

  易日当日止 激励对象可申请解锁数量为获授预留部分的限制性股票总

  数的 50%; 第二次解锁期为自预留部分权益的授权日起 24个月后的首个

  交易日起至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 激励对

  象可申请解锁数量为获授预留部分的限制性股票总数的 50%。

  2016 年 2 月 5 日 公司召开第二届董事会第二十五次会议 审议通过了

  《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 确定公司本次股权激励

  计划预留部分限制性股票的授予日为 2016 年 2 月 5 日 其中授予 9 名激

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  励对象 20.00 万股限制性股票 授予价格为 8.32 元/股。截至 2018 年 2

  月 5 日 公司本次股权激励计划授予激励对象的预留限制性股票锁定期

  已届满 进入第二个解锁期。在锁定期后的第二个解锁期内(自预留部分权益的授予日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授予日起 36 个月内

  的最后一个交易日当日止) 该等激励对象在相应解锁条件成就的前提下

  可申请解锁其所获授的预留限制性股票总量的 50%的限制性股票。

  3. 关于本次股权激励计划首次授予的限制性股票第三期解锁条件和授予的预留部分限制性股票第二期解锁条件的满足情况

  (1) 根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 本次股权激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期和授予的预留部分限制性股票

  第二个解锁期的绩效考核目标如下:

  a) 以 2012-2014 年三年平均净利润为基数 2017 年净利润增

  长率不低于 24%;

  b) 锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最

  近三个会计年度的平均水平且不得为负。

  以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 鉴于《限制性股票激励计划(草案)》与发行股份购买资产事项同步推出 在未来

  计算解锁条件时将剔除本次发行股份购买资产产生的影响 即自

  发行股份购买资产实施完毕之年开始 在计算解锁条件时 用于

  计算净利润增长率的净利润 应为扣除此本次发行股份购买资产所对应的净利润数额。

  经本所律师核查 根据前述原则计算 公司 2017 年度归属于上市

  公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 5555.15 万元 相比

  2012年-2014年三年平均净利润的增长率为46.85%; 且满足锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。

  基于上述核查 本所律师认为 公司本次股权激励计划首次授予

  1436028/AZ/cj/ewcm/D8 5的限制性股票第三个解锁期和授予的预留部分限制性股票第二个解锁期的绩效考核目标已经满足。

  (2) 根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 激励对象在申请解锁

  限制性股票时 麦迪电气不得发生如下任一情形:

  a) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

  见或者无法表示意见的审计报告;

  b) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处

  罚;

  c) 中国证监会认定的其他情形。

  经本所律师核查 根据《麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司 2017年年度报告》以及公司的确认 截至本法律意见书出具之日 公司未发生上述任一情形。

  (3) 根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 激励对象在申请解锁

  限制性股票时 激励对象不得发生如下任一情形:

  a) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;

  b) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处

  罚的;

  c) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形;

  d) 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。

  经本所律师核查并经公司确认 截至本法律意见书出具之日 麦迪电气本次股权激励计划首次授予限制性股票和授予预留部分限制性股票的激励对象未发生上述任一情形。

  (4) 根据《限制性股票激励计划(草案)》的规定 公司根据激励对象绩

  效考评结果(S)来确定激励对象当年度实际解锁额度 具体标准如

  下:

  考评结果(S) S≥80 80>S≥70 70>S≥60 S<60

  评价标准 优秀(A) 良好(B) 合格© 不合格(D)

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  标准系数 1.0 0.8 0

  个人当年实际解锁额度=标准系数×个人当年计划解锁额度。

  经本所律师核查 根据公司董事会薪酬与考核委员会审核确认的

  考核结果 本次股权激励计划首次授予的限制性股票第三期可解

  锁的 70 名激励对象绩效考评结果均为良好及以上 因此该 70 名

  激励对象均符合解锁条件 且均可解锁其所获授限制性股票总量

  的 40%; 本次股权激励计划授权的预留部分限制性股票第二期可

  解锁的 6 名激励对象绩效考评结果均为良好及以上 因此 6 名激

  励对象均符合解锁条件 且均可解锁其所获授预留限制性股票总

  量的 50%。(注: 由于本次股权激励计划授权预留部分限制性股票

  的 6 名激励对象中有 2 名同时为首次授予的限制性股票激励对象

  因此 本次限制性股票解锁涉及的激励对象一共为 74 名。)基于上述核查 本所律师认为 截至本法律意见书出具之日 本次股权激励计划首次授予的限制性股票第三期解锁和授予的预留部分限制性股票第二期解锁的相应条件均已满足。

  (二) 本次解锁已履行的程序

  1. 2015 年 3 月 5 日 公司召开 2015 年第二次临时股东大会 审议通过了《关于提请麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》 授权董事会对激励对象的解

  锁资格和解锁条件进行审查确认 并同意董事会将该项权利授予董事会

  薪酬与考核委员会行使; 授权董事会决定激励对象是否可以解锁并办理激励对象解锁所必需的全部事宜。

  2. 2018 年 4 月 16 日 公司召开第三届董事会第十六次会议 审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三期和预留授予的限制性股票第二期解锁条件成就可解锁的议案》 认为公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期和授予的预留部分限制性股

  票的第二个解锁期的解锁条件已满足 本次解锁条件成就可解锁的限制

  性股票数量共计 210 万股。公司独立董事陈培堃、蔡庆辉于 2018 年 4

  月 16 日对本次解锁发表了独立意见。

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  3. 2018 年 4 月 16 日 公司召开第三届监事会第十二次会议 审议通过了《关于核查限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第三期和预留授予的限制性股票第二期可解锁激励对象名单的议案》 认为根据公司《限制性股票激励计划(草案)》及《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定 公司限制性股票激励计划第三个解锁期和授予的预留部分

  限制性股票的第二个解锁期的解锁条件已满足 公司 74 名激励对象解锁

  资格合法、有效。

  基于上述核查 本所律师认为 截至本法律意见书出具之日 公司限制性股票

  激励计划本次解锁已履行的程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。

  二. 本次回购注销

  (一) 本次回购注销部分限制性股票的原因、回购数量和回购价格

  根据公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定 由于公司限制性股票激励计划首次授予的激励对象陈福城以及预留部分授予的激励对象

  林文坤和吴纯路因个人原因已离职 前述人员已获授但尚未解锁的限制性股票

  应由公司以授予价格回购后注销。因此 公司将回购并注销限制性股票激励计划首次授予的激励对象陈福城已授予但尚未解锁的合计 8000 股限制性股票

  并向其支付回购价款合计 20800 元; 公司将回购并注销限制性股票激励计划

  预留授予的激励对象林文坤和吴纯路已授予但尚未解锁的合计 40000 股限制

  性股票 并向前述 2 名激励对象支付回购价款合计 166400 元。

  (二) 本次回购注销已履行的程序经本所律师核查 根据公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》 授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终

  止 包括但不限于取消激励对象的解锁资格 对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销。

  经本所律师核查 2018年 4月 16日 公司召开第三届董事会第十六次会议 审

  议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》 公司同意回购并注销限制

  性股票激励计划首次授予的激励对象陈福城已授予但尚未解锁的合计 8000 股

  限制性股票 并向其支付回购价款合计20800元; 公司同意回购并注销限制性

  1436028/AZ/cj/ewcm/D8 8股票激励计划预留授予的激励对象林文坤和吴纯路已授予但尚未解锁的合计

  40000 股限制性股票 并向前述 2 名激励对象支付回购价款合计 166400 元。

  经本所律师核查 公司独立董事陈培堃、蔡庆辉于 2018 年 4 月 16 日对本次回购注销部分限制性股票事项发表了独立意见。

  经本所律师核查 2018年 4月 16日 公司召开第三届监事会第十二次会议 审

  议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

  综上 本所律师认为 截至本法律意见书出具之日 公司限制性股票激励计划本次回购注销部分限制性股票事项已经取得必要的授权和批准 符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。三. 结论意见

  综上所述 本所律师认为:

  (一) 截至本法律意见书出具之日 本次股权激励计划首次授予限制性股票的第三期

  解锁和授予的预留部分限制性股票的第二期解锁的条件均已满足; 公司本次股权激励计划首次授予限制性股票的第三期解锁和授予的预留部分限制性股票

  的第二期解锁事项已履行的程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及

  《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。

  (二) 本次回购注销部分限制性股票事项已经取得必要的授权和批准 符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。本次回购注销部分限制性股票事项尚须根据《管理办法》及深圳证券交易所有

  关规范性文件进行信息披露 并按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记相关手续。

  本法律意见书正本一式四份。

  (以下无正文 为本法律意见书的签字盖章页)

  1436028/AZ/cj/ewcm/D8 9(此页无正文 为《通力律师事务所关于麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司限制性股票激励计划相关解锁及回购注销事项的法律意见书》之签字页)

  通力律师事务所 事务所负责人

  俞卫锋 律师经办律师

  翁晓健 律师

  张 洁 律师

  二○一八年四月十六日
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